MiFID II: avviata consultazione su wisthleblowing

Consob ha posto in consultazione pubblica le modifiche ai Regolamenti intermediari, mercati e raccolta di capitali di rischio tramite portali on-line in attuazione dell’art.4-undecies del d.lgs. n. 58/98 (TUF) sui sistemi interni di segnalazione delle violazioni (c.d. whistleblowing).

Il recepimento della direttiva 2014/65/UE del 15 maggio 2014 (MiFID II), attraverso l’adozione del d.lgs. 3 agosto 2017, n. 129, ha costituito l’occasione per l’introduzione nel d.lgs. n. 58/98 di una disciplina unitaria dei sistemi di segnalazione delle violazioni nel settore del mercato finanziario.

CONSOB e BANCA D’ITALIA

Consultazione sugli obblighi informativi a carico dei gestori

In data 1° giugno 2017, Consob e Banca d’Italia hanno sottoposto a consultazione pubblica un documento contenente le proposte di modifiche normative relative a:

– le circolari della Banca d’Italia: n. 189 del 21 ottobre 1993 – Manuale delle segnalazioni statistiche e di vigilanza per gli OICR; n. 286 del 17 dicembre 2013 – Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni prudenziali per i soggetti vigilati; n. 154 del 22 novembre 1991 – Segnalazioni di vigilanza delle istituzioni creditizie e finanziarie – Schemi di rilevazione e istruzioni per l’inoltro dei flussi informativi della Banca d’Italia (limitatamente agli schemi segnaletici delle Società di gestione del risparmio – Sgr e degli Oicr);

– la delibera Consob n. 17297 del 28 aprile 2010 – Manuale degli obblighi informativi dei soggetti vigilati.

Documento per la consultazione – Razionalizzazione degli obblighi informativi

ESMA – Aggiornate le Q&A in materia AIFMD e UCITS

In data 25 maggio 2015, l’ESMA ha pubblicato un aggiornamento alle proprie Q&A relative all’applicazione delle previsioni della Direttiva 2011/61/UE (“AIFMD”), e le Q&A nell’ambito della Direttiva 2009/65/CE (“direttiva UCITS”), anche con riferimento all’applicazione degli obblighi di cui al Regolamento 648/2012/UE (“EMIR”).

Questions and Answers – Application of the AIFMD

Questions and Answers – Application of the UCITS Directive

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